GOBIERNO
CORPORATIVO
La capacidad de juntar los caminos para llevarlos a todos, por distintas rutas que conducen a un mismo fin, dirigiendo con firmeza, pero con la conciencia en el cuidado de cada integrante de la cadena.
Marco de
gobernanza
En Molymet el correcto funcionamiento de nuestro gobierno corporativo está resguardado gracias al trabajo coordinado de las distintas áreas de nuestra compañía, que se encargan no solo de la conducción del negocio para la obtención de los mejores resultados para todos nuestros grupos de interés, sino también de hacerlo dentro de un marco ético, con estricto apego a las normativas de todos los países en los que operamos, realizando un exhaustivo análisis de riesgos para su correcta y oportuna gestión, de manera de asegurar que nuestras operaciones siempre generen impactos positivos para nuestros trabajadores, la sociedad y el medioambiente, a través de la implementación de las mejores prácticas. Son parte del marco de gobernanza los siguientes elementos:
ESTRUCTURA DE GOBIERNO CORPORATIVO
POLÍTICAS
LÍNEA ÉTICA
INNOVACIÓN
CAPACITACIÓN
ENFOQUE DE SUSTENTABILIDAD
BARRERAS ORGANIZACIONALES
Con el fin de identificar y reducir las barreras organizacionales, sociales y culturales que pudieran inhibir la diversidad, en Molymet contamos con varias instancias e instrumentos que permiten velar por una organización que integre a todas las personas:
Laborales
selección inclusiva
conducta
equidad de género
e inclusión
de
cargos
Directorio
Composición del Directorio
Remuneración del Directorio
En la Junta Ordinaria de Accionistas, celebrada el 20 de abril de 2021, se acordó la siguiente estructura de remuneraciones para el Directorio:
Participación: entregar 0,2 % de las utilidades netas de la sociedad para cada director, con tope de US$ 220.000; 0,1% adicional para el Presidente del Directorio, con un tope total de US$ 330.000 y 0,05% adicional para el Vicepresidente, con un tope total de US$ 275.000. Lo anterior representa un 2,15% de las utilidades netas de la sociedad con un monto máximo a repartir entre los directores de US$ 2.365.000.
Dieta general: por asistencia a sesión de Directorio se determinó remunerar con 18 UTM al Presidente, 15 UTM al Vicepresidente y 12 UTM a cada director.
Dieta por comité: por asistencia a sesión de Comité de Directores se acordó una remuneración de 4 UTM a los directores que forman parte de este.
(*) Conformaron el Directorio en 2020
Asesorías contratadas
Durante el año, el Directorio contrató la realización de servicios de capacitación para analizar la efectividad de sus sesiones con la firma de auditoría externa EY, por el monto de UF 280. El Directorio tiene la posibilidad de requerir la asesoría que en su momento considere oportuna en materias contables, tributarias, financieras o legales. No se han contratado asesorías con la firma auditora que resulten relevantes en relación al presupuesto anual.
Sistema de información remoto
El Directorio cuenta con un sistema seguro de información electrónica, que les permite acceder de manera permanente y desde cualquier lugar a toda la información de respaldo de las sesiones, incluyendo la agenda de la sesión respectiva que contiene la información a tratar en la reunión siguiente, así como a las minutas de las actas y a las versiones electrónicas definitivas suscritas, desde el año 2019 en adelante.
El sistema o canal de denuncias se encuentra disponible en el sitio web para todo el público y la unidad de auditoría interna reporta al Directorio respecto del número de denuncias recibidas por ese medio, más información de respaldo. El Directorio siempre tiene acceso a la información de detalle de las denuncias recibidas a su solicitud.
Reuniones con unidades de gestión
Nuestro Directorio se reúne al menos semestralmente con las unidades de gestión de riesgos y con el área de Auditoría Interna. En tanto, con la empresa de auditoría externa sostiene reuniones aproximadamente cada tres meses. Los temas de sustentabilidad, que incluyen los aspectos sobre gestión de responsabilidad social, forman parte de nuestra agenda estratégica y su progreso se informa trimestralmente al Directorio. A contar del último trimestre de 2021, se envían informes mensuales sobre la gestión de aspectos de sustentabilidad. Adicionalmente, al menos una vez al año informamos sobre el progreso de todas las tareas realizadas en el ámbito de la sustentabilidad, lo cual incluye, entre otros aspectos, las labores en responsabilidad social y trabajo con las comunidades. Considerando que el contenido y finalidades del propósito corporativo de Molymet, las materias de sustentabilidad y responsabilidad social, se encuentran necesariamente incorporadas en las columnas estratégicas, el plan de negocios y presupuesto de la sociedad.
Evaluación de desempeño
El Directorio en su totalidad, analiza de manera permanente las áreas de mejora de su funcionamiento, efectividad de sesiones, así como también, cambios en la organización de las temáticas de las sesiones anuales.
No se ha incluido en el análisis la detección de eventuales barreras organizacionales o culturales que puedan afectar la natural diversidad de capacidades o visiones hasta la fecha. Durante el año 2021, se contrató la asesoría de una empresa externa especialista para analizar la efectividad y oportunidades de mejora del Directorio. Adicionalmente, con la designación del nuevo Presidente del Directorio, se implementaron nuevas modalidades de sesión para permitir el conocimiento profundo, tratamiento y análisis de los temas principales a tratar en cada sesión, lo que incluye aquellas temáticas del negocio o de proyectos de la empresa sobre las que el Directorio considera agregar mayores conocimientos. El Directorio contempla un calendario anual, con al menos 12 sesiones ordinarias. Cada integrante destina el tiempo que considere adecuado para el análisis de las materias objeto de cada sesión y la información se hace disponible a los directores al menos con cinco días de anticipación a la sesión respectiva.
A nivel ejecutivo, se contempla la organización de un Comité de Crisis para situaciones de contingencia y sus integrantes se determinan de acuerdo a la naturaleza de la situación.
Visitas a terreno
Si bien las prácticas de buen gobierno corporativo contemplan de manera general que los directores, al menos una vez al año, realicen visitas a terreno a las instalaciones de la sociedad, producto de la pandemia y las restricciones para la movilidad, durante el año 2021 no se realizaron visitas a terrenos a las filiales, pero se encuentra pendiente la visita de los directores a una de las unidades industriales para el ejercicio 2022. En reemplazo de ello, durante el año 2021, se les hizo entrega de material gráfico simulando la visita a terreno al laboratorio de Investigación y Desarrollo, mostrando los proyectos en curso y los avances.
Inducción y capacitación
Todos los directores que se integran a la empresa cuentan con acceso permanente a nuestro sistema Diligent que contiene información de interés sobre Molymet, además de un proceso de inducción que contempla exposiciones y entrega de información sobre:
– Presentación de la empresa
– Revisión de los principales aspectos contenidos en la Memoria Anual
– Manual de manejo de información al mercado
– Política de valores organizacionales y principios de actuación
– Política de prevención del delito de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y cohecho
– Política de actuación de Molymet y filiales con el funcionario público
– Política de aportes y donaciones
– Revista institucional
Adicionalmente, cada vez que se detecta la necesidad de ilustrar con mayor profundidad al Directorio algún tema específico, de negocios, contingentes, temas legales u otros, este se incorpora como nueva temática de análisis en las sesiones siguientes del Directorio, contratando a los expertos respectivos en caso de ser necesario.
Comités del Directorio
Comité de Directores
Nuestra empresa ha conformado el Comité de Directores en virtud de lo dispuesto por el artículo 50 bis de la Ley N° 18.046 y está compuesto por las siguientes personas:
COMITÉS EN FUNCIONAMIENTO
de Directores
de Remuneraciones
de Finanzas
Desarrollo Ejecutivo
Actividades del Comité de Directores
y cumplimiento de obligaciones
- a. Examen del informe de los auditores externos, el balance y Estados Financieros de la sociedad y filiales, al 31 de diciembre de 2020.
- b. Pronunciamiento positivo y acuerdo de presentar al Directorio de la sociedad el informe de los auditores externos, el balance y Estados Financieros consolidados al 31 de diciembre de 2020.
- c. Revisión de estado de avance proceso evaluación de firmas de auditoría externa para el año 2021.
- d. Acuerdo sobre clasificadoras de riesgos para el año 2021.
- e. Revisión y constancia de que las operaciones con empresas relacionadas a que se refiere el Título XVI de la Ley N° 18.046 realizadas durante el año 2019, se enmarcan, por regla general, ya sea en el acuerdo de Directorio de sesión N° 819, de fecha 26 de enero de 2010, que establece la Política General de Habitualidad para Operaciones con Partes Relacionadas; o bien, corresponden a operaciones entre personas jurídicas en las cuales Molymet posee, directa o indirectamente, al menos el 95% de la propiedad de la contraparte. Las mismas cumplen con la normativa legal vigente, tienen por objeto contribuir al interés social y se ajustan en precio, términos y condiciones a aquellas que habitualmente prevalecen en el mercado. El Comité acordó innecesario detallar estas transacciones porque no se consideran de relevancia.
- f. Revisión y aprobación del Informe de Gestión Año 2020 del Comité.
16 Marzo 2021
- a. Acuerdo de proponer al Directorio y por su intermedio a la Junta Ordinaria de Accionistas, las firmas de auditoría externa para el año 2021.
25 Mayo 2021
- a. Aprobación de la Política de Conflictos de Interés.
24 Agosto 2021
- a. Aprobación del Plan de Auditoría de los auditores externos para el año 2021.
- b. Revisión, junto a los auditores externos, de:
- i. Estado de situación financiera consolidado intermedio de la sociedad y filiales al 30 de junio de 2021.
- ii. Estados consolidados intermedios de resultados y de resultados integrales por los periodos de seis y tres meses terminados el 30 de junio de 2021 y 2020.
- iii. Estados consolidados intermedios de flujos de efectivo y de cambios en el patrimonio, por los periodos de seis meses terminados en las fechas mencionadas anteriormente. El Comité se pronunció favorablemente respecto de los Estados Financieros consolidados al 30 de junio de 2021 y acordó su presentación al Directorio.
23 Noviembre 2021
- a. Análisis del informe de control interno elaborado por los auditores externos y acuerdo para presentarlo al Directorio con la recomendación de implementar las acciones de mejoramiento contenidas en él.
- b. Aprobación de los Estados Financieros al 30 de septiembre de 2021. El Comité dejó constancia que el porcentaje de asistencia de los directores a las sesiones de Directorio durante el año 2021 correspondió al 99%.
Remuneraciones Comité de Directores
2020
2021
Contratación de asesorías
Existe la posibilidad de contratar asesorías de terceros y para propósitos determinados, en la medida que nuestro Comité de Directores lo requiera. Durante el año 2021, no se detectaron necesidades que precisaran consultorías por parte de expertos independientes a la organización.
Reuniones con unidades de gestión
Todos los directores de nuestra empresa tienen la posibilidad de participar en las sesiones del Comité de Directores y son invitados a asistir. Los miembros del Comité, se reúnen de manera trimestral con los auditores externos. En dichas reuniones se acuerda el plan anual de la auditoría externa y se analizan los resultados de los principales hallazgos detectados. Adicionalmente, la totalidad del Directorio se reúne semestralmente con la unidad de auditoría interna y de control de riesgos. De dichas reuniones también participan el Presidente Ejecutivo de la compañía y ejecutivos de otras áreas.
No obstante que el Directorio requiere permanentemente información sobre el avance de la gestión de la sustentabilidad de nuestra empresa, no se ha establecido dentro del calendario de actividades del Comité de Directores, reuniones con las unidades de sustentabilidad -responsabilidad social-, sin perjuicio de ello, esta información se entrega de manera resumida de forma mensual al Directorio y en forma detallada, al menos anualmente, según ya se indicó previamente.
Ejecutivos principales
Identificación principales ejecutivos
Nuestra organización tiene una línea ejecutiva compuesta por nueve vicepresidencias, 21 gerencias corporativas, y siete gerencias de unidades productivas. Todas reportan directamente al Presidente Ejecutivo de la compañía.
Gerentes Corporativos
Gerentes de Unidades Productivas
Remuneraciones
Durante 2021 los ejecutivos principales recibieron remuneraciones equivalentes a MUS$ 9.506.312. Por otra parte, en el periodo se realizaron indemnizaciones en este segmento por MUS$ 457.124.
*La información entregada para el 2021 abarca desde diciembre 2020 a diciembre 2021.
**El dólar considerado en cada año fue US$ 810 para 2021 y US$ 710,95 para 2020.
Planes de compensación
Participación de directores y ejecutivos en la propiedad
En el periodo de 2021 un director y dos ejecutivos principales registraron una participación minoritaria en la propiedad de la compañía que correspondió a lo siguiente:
Comités de Administración
Ejecutivo
de Proyectos
de Innovación Digital
de Sustentabilidad
de Operaciones
con los Colaboradores
Comercial Ampliado
Propiedad Intelectual
de Ingeniería
RISES
de Innovación
Gestión de riesgos
Contamos con instancias especializadas en la detección de riesgos y control interno, así como la tecnología que nos permite monitorearlos. Tanto el Directorio, la administración, así como todas las áreas de negocio tienen dentro de sus funciones la gestión, la prevención y la alerta temprana de situaciones que puedan poner en riesgo la continuidad operacional, generar daños a las personas o producir impactos negativos a la organización, las comunidades, clientes, trabajadores o cualquier otro grupo de interés.
Directrices generales
establecidas por el Directorio
En Molymet contamos con un sistema de gestión de riesgos que tiene como objetivo principal atender de forma corporativa aquellos que son estratégicos. Cada riesgo se ha definido a través de un trabajo conjunto entre la administración y el Directorio de la compañía que han determinado que sean las propias áreas usuarias las que los administren y sean responsables de gestionar las medidas preventivas. Los riesgos son identificados y valorados bajo la metodología del Committee of Sponsoring Organizations of the Tradeway Commission (COSO). Desde el punto de vista de riesgos operacionales, cada filial tiene procedimientos de manejo del “Sistema Integrado de Gestión”.
Semestralmente, el Comité de Directores, más la Presidencia Ejecutiva y la Vicepresidencia Corporativa de Cumplimiento y Riesgo, se reúnen para revisar avances en la gestión de riesgos, basado en indicadores y otra información relevante que derivan posteriormente en planes de acción.
La matriz de riesgos estratégicos se subdivide en tipos de riesgos, los cuales se componen de eventos que afectan cada uno de ellos. Cada evento tiene un valor que impacta la evaluación final de los 12 tipos de riesgos definidos.
Los principales son:
operacional
comercial
financiera
humano
Riesgos y oportunidades que pudieren afectar el desempeño y condición financiera
Adicionalmente, nuestra empresa está expuesta a riesgos financieros: riesgo de crédito, riesgo de liquidez y riesgo de mercado. Para su gestión contamos con una política corporativa de “Gestión de Riesgo Financiero”, la cual define como propósito resguardar en todo momento la estabilidad y sustentabilidad financieras, tanto bajo condiciones normales como también excepcionales. Dicha política ha sido definida por el Directorio y cuenta con una estructura de gestión simple, transparente y flexible. En términos generales, la mencionada política, especifica las directrices de gestión definidas en relación a todos aquellos componentes de incertidumbre financiera que han sido comprobados como relevantes a las operaciones de Molymet y sus filiales, así como también determinar cómo el Grupo está organizado para tales efectos. En relación a la gestión de riesgos, se han analizado oportunidades en materia de economía circular y eficiencia de la matriz energética, nuevas aplicaciones de nuestros productos a los procesos de generación de energía limpia y posibles líneas de negocios en otros materiales,
pero manteniendo el carácter industrial de la compañía y su estructura comercial. En cuanto a libre competencia y consumidores, producto de la estructura del mercado en el cual se desenvuelve Molymet, no se han advertido riesgos altos hasta la fecha, producto de lo cual, durante el año 2021, se han desarrollado actividades de capacitación con nuestra área comercial, con profesionales expertos en la materia. En ciberseguridad, este riesgo se gestiona de forma permanente monitoreando la infraestructura y sistemas, y generando una cultura segura dentro de la organización. En cuanto al primer punto se destacan las siguientes actividades: gestión mensual de vulnerabilidades críticas, cifrado de equipos, actualización y parchado de servidores, y Ethical Hacking anuales con proveedores externos. Respecto a la cultura, se realizan de forma periódica campañas de Ethical Phishing, y comunicación asociada a temáticas de seguridad en formatos físicos y digitales. El detalle de estos riesgos está descrito en la nota 3 de los Estados Financieros.
Gobernanza de riesgos
Diagrama
Unidad de Gestión de Riesgos
La Unidad de Gestión de Riesgos es la encargada de la detección, cuantificación y monitoreo de los riesgos. Desde el punto de vista operativo, el manejo de la gestión de riesgos estratégicos es centralizada en una plataforma sistémica denominada M-Risk. En ella se realiza el registro de riesgos y sus causas, actividades de control vigentes y el monitoreo y seguimiento de planes de acción de actividades que tienen por objetivo mejorar el ambiente de control y así disminuir la exposición al riesgo de las operaciones. En esta misma línea, es importante señalar que los procesos de revisión del área de Auditoría Interna se orientan, en gran parte, a evaluar la efectividad de los controles asociados a estos riesgos estratégicos, lo que permite asegurar la efectividad de la gestión.
El seguimiento de la correcta ocupación de dicha plataforma y toda la gestión de riesgos a nivel corporativo es responsabilidad de la Vicepresidencia Corporativa de Cumplimiento y Riesgo a través del monitoreo de la plataforma centralizadora, como también desarrollando comités trimestrales de riesgos que se llevan a cabo en conjunto con las áreas responsables de la gestión de cada riesgo y otras relacionadas e involucradas en ella.
Determinación de relevancia de riesgos
Rol del Directorio
Según se ha indicado, semestralmente la Vicepresidencia de Cumplimiento y Riesgo, informa al Directorio respecto de la gestión de riesgo del periodo, posibles cambios detectados y cómo se ha trabajado para disminuir razonablemente su probabilidad de ocurrencia. Si bien la Vicepresidencia de Cumplimiento y Riesgo es la unidad encargada de la detección, monitoreo y análisis de los riesgos, los ejecutivos responsables de cada
área son quienes tienen a su cargo, implementar las medidas necesarias para disminuir la posibilidad de concreción de los principales riesgos estratégicos detectados, por medio de las diversas actividades de control y planes de acción. A tal efecto, parte de la compensación variable de dichos ejecutivos se encuentra vinculada al cumplimiento de tales objetivos.
Unidad de Auditoría Interna
La Vicepresidencia Corporativa de Cumplimiento y Riesgo considera dentro de su estructura el área de Auditoría Interna, que es la unidad responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos. Está a cargo de los planes anuales de revisión de riesgos y, además, tiene la Jefatura de Riesgos y Cumplimiento, encargada de la implementación de la metodología, la supervisión de la actualización de la información
que quedará a cargo de cada área usuaria de nuestra empresa. También tiene como función generar reportes periódicos para el conocimiento del nivel ejecutivo de la administración, Presidencia Ejecutiva y Directorio. Como complemento al rol de supervisión, el área de Auditoría Interna, anualmente define su plan de auditoría, el cual se basa en un alto porcentaje en la matriz de riesgos estratégico.
Prevención, información y divulgación
La empresa tiene programas de divulgación de información y capacitación para el personal respecto de las políticas y procedimientos de gestión de riesgos. A tal efecto, la Vicepresidencia de Cumplimiento y Riesgo, permanentemente realiza campañas de información dirigidas a las personas sobre dichas materias y sobre las normas relativas al cumplimiento de la Ley N°20.393, lo cual es considerado clave dentro de la gestión de riesgos. Para eso se han desarrollado políticas y códigos que normen el actuar ético dentro de la compañía, así como medios para comunicar oportunamente el marco o denunciar cuando se está frente a una situación alejada de nuestros principios y valores.
Código de éticao de conducta
Programas de divulgación de información y capacitación
Canal de denuncias
Modelo de Prevención de Delitos
Plan de sucesión de ejecutivos
Revisión de las estructuras salariales
Políticas de compensación e indemnización de ejecutivos
Relación con grupos de interés y el público general
Grupos de interés identificados
Accionistas
Buscamos obtener resultados superiores y crear valor económico sustentable para nuestros accionistas e inversionistas, incentivando una cultura empresarial que actúe consistentemente de manera responsable, ética, moral y transparente.
Comunidad
Buscamos establecer relaciones basadas en el respeto que generan beneficios mutuos entre la compañía y la comunidad, considerando las expectativas, necesidades y requerimientos de este grupo de interés en nuestras decisiones.
Proveedores
El principal desafío para Molymet en este grupo de interés es encaminar a nuestros proveedores hacia el desarrollo e implementación de una gestión sustentable en sus propios negocios, alineándolos a nuestro propósito y enfocándolos hacia el desarrollo de una cadena de suministro limpia (clean supply chain) que permita asegurar la continuidad del negocio. Nuestros proveedores son quienes nos entregan insumos y servicios.
Personas
En Molymet situamos a las personas en el centro de la gestión. Nuestro foco es consolidar un modelo que asegure la integridad, desarrollo y bienestar de nuestros trabajadores, al tiempo que fomentamos prácticas sustentables. El valor de las personas y la convicción de que son el principal motor para alcanzar nuestro propósito se traduce en un trabajo diario y permanente para que la experiencia de trabajar en Molymet sea altamente motivante.
Autoridades
Los sistemas normativos en cada país son distintos, no obstante, nuestro objetivo es alcanzar los más altos estándares de gestión en cada una de nuestras filiales, apuntando a conseguir un desarrollo sostenible, superando las regulaciones permanente y estrictamente para generar un ambiente de confianza y referente a nivel industrial.
Medioambiente
Estamos comprometidos con nuestro medioambiente, adoptando las medidas que sean necesarias para reducir nuestros impactos negativos y fortalecer los ecosistemas naturales. Para lograr una adecuada gestión es imprescindible adoptar un enfoque sistémico y considerar las variables que puedan verse afectadas.
Clientes
Nuestra ambición es continuar siendo una compañía de primer nivel, proporcionando servicios y productos que permitan crear valor para nuestros clientes. Estos son personas o entidades que compran los productos y/o servicios ofertados por nuestra compañía, incluyendo a los proveedores de la minería.
Cómo contribuimos con:
Clientes
Autoridades
Proveedores
Medioambiente
Comunidad
Remuneraciones
Dividendos
Relación con los grupos de interés, medios de prensa y el público en general
